TA数据交换信息速查
发布时间 :
字数:9.2k
阅读 :
根据《开放式基金业务数据交换协议（证监会2012-05-17 发布）》的业务类型编码整理而来，留备速查
业务类型编码
| 申请业务代码 |
确认业务代码 |
业务名称 |
备注 |
| 001 |
101 |
开户 |
|
| 002 |
102 |
销户 |
|
| 003 |
103 |
账户信息修改 |
|
| 004 |
104 |
基金帐户冻结 |
|
| 005 |
105 |
基金帐户解冻 |
|
| 006 |
106 |
基金账户卡挂失 |
|
| 007 |
107 |
基金账户卡解挂 |
|
| 008 |
108 |
增加交易账户 |
|
| 009 |
109 |
撤销交易账户 |
|
| 020 |
120 |
认购 |
此时的确认无清算结果 |
| 021 |
121 |
预约认购 |
此时的确认无清算结果 |
| 022 |
122 |
申购 |
|
| 023 |
123 |
预约申购 |
此时的确认无清算结果 |
| 024 |
124 |
赎回 |
|
| 025 |
125 |
预约赎回 |
此时的确认无清算结果 |
| 026 |
126 |
转托管 |
|
| 027 |
127 |
转托管转入 |
|
| 028 |
128 |
转托管转出 |
|
| 029 |
129 |
设置分红方式 |
|
|
130 |
认购结果 |
发行结束时的认购情况 |
| 031 |
131 |
基金份额冻结 |
|
| 032 |
132 |
基金份额解冻 |
|
| 033 |
133 |
非交易过户 |
|
| 034 |
134 |
非交易过户转入 |
|
| 035 |
135 |
非交易过户转出 |
|
| 036 |
136 |
基金转换 |
|
| 037 |
137 |
基金转换转入 |
|
| 038 |
138 |
基金转换转(出) |
|
| 039 |
139 |
定时定额申购 |
|
| 040 |
140 |
退款 |
|
| 041 |
141 |
补款 |
|
|
142 |
强行赎回 |
|
|
143 |
红利发放 |
|
|
144 |
强行调增 |
|
|
145 |
强行调减 |
|
|
146 |
配号 |
|
|
149 |
募集失败 |
|
|
150 |
基金清盘 |
|
|
151 |
基金终止 |
|
| 052 |
152 |
撤单 |
|
| 053 |
153 |
撤预约单 |
只撤预约赎回的申请 |
| 054 |
154 |
无效资金 |
|
|
155 |
基金销售人资金清算 |
|
|
156 |
投资人资金清算 |
|
|
157 |
红利解冻 |
|
| 058 |
158 |
变更交易账号 |
|
| 059 |
159 |
定期定额协议开通 |
|
| 060 |
160 |
定期定额协议撤销 |
|
| 061 |
161 |
定时定额申购修改 |
|
| 062 |
162 |
认购调整 |
|
| 063 |
163 |
定时定额赎回 |
|
| 067 |
167 |
基金联名卡开通 |
|
| 068 |
168 |
基金联名卡撤销 |
|
|
169 |
积分确认 |
|
| 070 |
|
地区编号变更通知 |
|
| 080 |
180 |
确权 |
|
| 088 |
188 |
基金质押 |
|
| 091 |
191、192 |
ETF基金申购 |
第一次确认金额和费用，第二次确认份额 |
| 093 |
193、194 |
ETF基金赎回 |
同申购 |
| 098 |
198 |
快速过户 |
|
TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表
其中“??”为TA代码，“XXX”为销售代理人代码。yyyymmdd为文件发送日期。
TA接收代理人文件：
| 汇总数据 |
发送方 |
文件名 |
| 索引文件 |
代理人 |
OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT |
| 帐户申请 |
代理人 |
OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT |
| 交易申请 |
代理人 |
OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT |
| 其它类申请 |
代理人 |
OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT |
| 业务申请汇总 |
代理人 |
OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT |
TA发送代理人文件：
| 汇总数据 |
发送方 |
文件名 |
说明 |
| 索引文件 |
代理人 |
OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT |
07/08/21文件的索引文件 |
| 基金行情 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT |
|
| 公告 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT |
|
| 参与人及结算席位文件 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT |
|
| -– |
-– |
-– |
-– |
| 索引文件 |
代理人 |
OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT |
11文件的索引文件 |
| 业务申请汇总 |
代理人 |
OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT |
|
| -– |
-– |
-– |
-– |
| 索引文件 |
代理人 |
OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT |
02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件 |
| 帐户回报 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT |
|
| 交易回报 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT |
|
| 份额对帐 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT |
|
| 基金分红 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT |
|
| 红利汇总 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT |
|
| 业务确认汇总 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT |
|
| 其它类确认 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT |
|
| -– |
-– |
-– |
-– |
| 索引文件 |
代理人 |
OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT |
25/10资金类文件的索引文件 |
| 资金清算文件 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT |
|
| 日交割汇总 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT |
|
| -– |
-– |
-– |
-– |
| 索引文件 |
代理人 |
OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT |
C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件 |
| 基金基础参数 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT |
|
| 基金代理关系 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT |
|
| 基金转换关系 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT |
|
| 基金分红方案 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT |
|
| 基金费率 |
代理人 |
OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT |
|
文件类型与业务类型对应关系表
| 文件类型 |
业务类型 |
| 01：账户申请 |
开户申请(001)，账户信息修改申请(003) |
| - |
销户申请(002)，撤销交易账户申请(009) |
| - |
增加交易账户申请(008)，变更交易账号（058） |
| 02：账户确认 |
开户确认(101) |
| - |
销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，增加交易账户确认(108)，变更交易账号确认(158)，撤销交易账户确认(109) |
| 03：交易申请 |
认购申请(020) |
| - |
申购申请(022) ，定时定额申购申请(039)，ETF申购申请(091) |
| - |
赎回申请(024)，预约赎回申请(025)，定时定额赎回申请(063)，ETF赎回申请(093) |
| - |
转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028) |
| - |
设置自动再投资申请(029) |
| - |
基金份额冻结申请(031) |
| - |
基金份额解冻申请(032) |
| - |
基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038) |
| - |
撤预约单(053) |
| - |
定时定额申购开通申请（059），定时定额申购撤销申请（060），定时定额变更申请（061） |
| - |
认购调整申请(062) |
| - |
基金质押申请（088），快速过户申请（098） |
| 04：交易确认 |
认购确认(120) |
| - |
申购确认(122)，定时定额申购确认(139)，ETF申购一次确认(191)，ETF申购二次确认(192) |
| - |
赎回确认(124)，强行赎回确认(142) ，定时定额赎回确认(163)，ETF赎回一次确认(193)，ETF赎回二次确认(194) |
| - |
预约赎回确认(125) |
| - |
转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128) |
| - |
设置自动再投资确认(129) |
| - |
认购结果(130) |
| - |
基金份额冻结确认(131) |
| - |
基金份额解冻确认(132) |
| - |
基金红利解冻确认(157) |
| - |
非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) |
| - |
基金转换转入确认(137) |
| - |
基金转换转出确认(138) |
| - |
撤预约单确认(153) |
| - |
强行调增(144) ，强行调减(145) |
| - |
认购调整确认(162)，定时定额申购开通确认（159），定时定额申购撤销确认（160），定时定额变更确认（161） |
| - |
基金质押确认（188），快速过户确认（198） |
| - |
募集失败（149），基金清盘（150），基金终止（151） |
| 05：基金账户对帐 |
基金账户对帐数据 |
| 06：基金分红 |
红利/红利再投资发放(143) |
| 07：基金和净值数据 |
基金信息数据项 |
| 08：公告 |
公告 |
| 09：红利汇总 |
红利汇总数据 |
| 10：日交割汇总 |
日交割汇总数据 |
| 11：业务申请汇总 |
业务申请汇总数据 |
| 12：业务确认汇总 |
业务确认汇总数据 |
| 21：参与人及结算席位文件 |
参与人及结算席位数据 |
| 23：其它类申请 |
确权申请(080)，基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068）地区编号变更通知（070） |
| 24：其它类确认 |
确权确认(180)，基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168）积分确认（169） |
| 25：资金清算 |
资金清算 |
交易处理返回代码的取值及含义
| 返回代码 |
返回信息 |
备注 |
| 0000 |
成功 |
|
| 0001 |
份数余额不足 |
|
| 0002 |
账户已冻结 |
|
| 0003 |
账户已挂失 |
|
| 0004 |
发行期不受理 |
|
| 0005 |
封闭期不受理 |
|
| 0006 |
非开放日不受理 |
|
| 0007 |
收到预约数据确认 |
|
| 0008 |
巨额不受理 |
|
| 0009 |
无此账户 |
|
| 0010 |
其它原因失败 |
|
| 0100 |
证件号码错误 |
包括无证件号码 |
| 0101 |
证件号码重复 |
|
| 0102 |
地区号无效 |
|
| 0103 |
业务种类非法 |
|
| 0104 |
销售人交易基金账号非法 |
|
| 0105 |
销售代理人代码错误 |
|
| 0106 |
无户名 |
|
| 0107 |
个人/法人标志非法 |
|
| 0108 |
证件类型非法 |
|
| 0109 |
无经办人姓名 |
|
| 0110 |
经办人证件类型非法 |
包括无经办人证件号码 |
| 0111 |
经办人证件号码错误 |
|
| 0112 |
无通讯地址 |
|
| 0113 |
邮政编码非法 |
包括无邮政编码 |
| 0114 |
无电话 |
|
| 0115 |
无住址电话 |
|
| 0116 |
无单位电话 |
|
| 0117 |
开户网点非法 |
|
| 0118 |
冻结挂失截止日期无效 |
|
| 0119 |
无E-MAIL地址 |
|
| 0120 |
无法人代表姓名 |
|
| 0121 |
法人代表证件类型非法 |
|
| 0122 |
法人身份证件代码非法 |
包括无法人身份证件代码 |
| 0123 |
基金账号非法 |
包括无基金账号 |
| 0124 |
密函编号非法 |
包括无密函编号 |
| 0125 |
职业代码非法 |
|
| 0126 |
学历代码无效 |
|
| 0127 |
年收入代码 |
|
| 0128 |
性别非法 |
|
| 0129 |
出生日期非法 |
|
| 0130 |
传真号码非法 |
|
| 0131 |
手机号码非法 |
|
| 0132 |
传呼机号码非法 |
|
| 0133 |
交收行代码非法 |
|
| 0134 |
交收行账户名非法 |
|
| 0135 |
交收行账号非法 |
|
| 0136 |
上交所账号非法 |
|
| 0137 |
深交所账号非法 |
|
| 0138 |
开户日期非法 |
|
| 0139 |
申请单编号非法 |
包括无申请单编号 |
| 0140 |
冻结标志非法 |
|
| 0141 |
默认分红方式非法 |
|
| 0200 |
基金代码非法 |
|
| 0201 |
交易日期非法 |
|
| 0202 |
交易时间非法 |
|
| 0203 |
销售人流水号非法 |
|
| 0204 |
币种代码非法 |
|
| 0205 |
资金账号非法 |
|
| 0206 |
交易数量非法 |
|
| 0207 |
交易金额非法 |
|
| 0208 |
对方销售人基金账号非法 |
|
| 0209 |
受理日期已变为下一个工作日 |
|
| 0210 |
对方基金账号非法 |
|
| 0211 |
过户代理地点代码非法 |
|
| 0212 |
股东账户代码非法 |
|
| 0213 |
指定券商席位号非法 |
|
| 0214 |
预约赎回日期非法 |
|
| 0215 |
网点号非法 |
|
| 0216 |
折扣率非法 |
|
| 0217 |
有效天数非法 |
|
| 0218 |
原申请单编号非法 |
|
| 0219 |
巨额赎回处理标志非法 |
|
| 0220 |
冻结原因非法 |
|
| 0221 |
对方网点号非法 |
|
| 0222 |
再投资类型非法 |
|
| 0223 |
目标基金代码非法 |
|
| 0224 |
手续费率非法 |
|
| 0225 |
手续费非法 |
|
| 0226 |
对方销售人代码非法 |
|
| 0227 |
原申购日期非法 |
|
| 0228 |
账户未挂失 |
|
| 0229 |
账户未冻结 |
|
| 0301 |
账户申请日期无效 |
|
| 0302 |
账户申请不存在 |
|
| 0303 |
投资人已注册基金账户 |
|
| 0304 |
账户申请注册失败 |
|
| 0305 |
赎回份数过小 |
|
| 0306 |
因投资人未在转入方开户致使转销售人/机构失败 |
|
| 0307 |
持有份数超过持有上限 |
|
| 0308 |
基金账户已注销 |
|
| 0309 |
单笔申购低于申购下限 |
|
| 0310 |
赎回后剩余份数低于持有下限 |
|
| 0311 |
转出方余额不足 |
|
| 0312 |
确认异常 |
|
| 0313 |
投资人名或证件类型或证件代码与股东资料不符 |
|
| 0314 |
基金账户已挂账 |
|
| 0315 |
证券账户不存在 |
|
| 0316 |
基金账户不存在 |
|
| 0317 |
基金非认购期 |
|
| 0318 |
基金非申购期 |
|
| 0319 |
基金非赎回期 |
|
| 0320 |
基金禁止转销售人/机构 |
|
| 0321 |
证券账户已注册为基金账户 |
|
| 0322 |
基金账户有转托基金的冻结份数能单只基金全部转销售人/机构 |
|
| 0323 |
有在途份数，不能全转销售人/机构 |
|
| 0324 |
转出方余额为零 |
|
| 0325 |
原申请日期无效 |
|
| 0326 |
转入转出是同一代理人 |
|
| 0327 |
销售代理人不能代理此基金 |
|
| 0328 |
销售代理人无效 |
|
| 0329 |
性别代码无效 |
|
| 0330 |
申请日期无效 |
|
| 0331 |
投资人名无效 |
|
| 0332 |
投资人证件类型无效 |
|
| 0333 |
投资人证件号码无效 |
|
| 0334 |
通讯地址无效 |
|
| 0335 |
法人代表姓名无效 |
|
| 0336 |
经办人姓名无效 |
|
| 0337 |
单笔认购低于认购下限 |
|
| 0338 |
单笔认购高于认购上限 |
|
| 0339 |
基金处于权益分配期间，不允许更改分红方式 |
|
| 0340 |
单笔赎回高于预约下限 |
|
| 0341 |
单笔赎回低于赎回下限 |
|
| 0342 |
取基金信息错误 |
|
| 0343 |
写权益登记错误 |
|
| 0344 |
写基金明细表出错 |
|
| 0345 |
撤单申请无效 |
|
| 0346 |
转销售人/机构类型错 |
|
| 0347 |
转销售人/机构类型与申报数据不符 |
|
| 0348 |
旧基金账号个人资料不存在 |
|
| 0349 |
旧基金账号机构资料不存在 |
|
| 0350 |
无效分红方式 |
|
| 0351 |
该基金账号有份数允许注销 |
|
| 0352 |
赎回金额不足以支付手续费 |
|
| 0353 |
证券账户类型非法 |
|
| 0354 |
同一网点申报相同数据 |
|
| 0355 |
管理人拒绝 |
|
| 0356 |
管理人配售确认撤销 |
|
| 0357 |
认购金额过少 |
|
| 0358 |
经办人识别方式非法 |
|
| 0359 |
CALLCENTER交易标志非法 |
|
| 0360 |
INTERNET交易标志非法 |
|
| 0361 |
账单寄送选择方式非法 |
|
| 0362 |
有基金份数，消户非法 |
|
| 0363 |
基金账号信息未作改动, 拒绝申请 |
|
| 0364 |
基金账号凭证号非法 |
|
| 0365 |
有当日申请，销户非法 |
|
| 0366 |
基金净值非法 |
|
| 0367 |
转销售人/机构中转出与转入交易账户的基金账户不同 |
|
| 0368 |
基金不能转入 |
|
| 0369 |
基金不能转出 |
|
| 0370 |
持有份数小于最低持有份数, 应全部赎回或转换 |
|
| 0371 |
税率非法 |
|
| 0372 |
分红方案错误 |
|
| 0373 |
基金发行失败，退回认购 |
|
| 0374 |
该预约赎回单已失效 |
|
| 0375 |
手续费分成非法 |
|
| 0376 |
基金终止 |
|
| 0377 |
基金不在发行期或认购结束，认购不受理 |
|
| 0378 |
基金在正常交易期 |
|
| 0379 |
基金已发行或发行失败 |
|
| 0380 |
基金停止交易 |
|
| 0381 |
基金停止申购 |
|
| 0382 |
基金停止赎回 |
|
| 0383 |
基金正在权益登记 |
|
| 0384 |
红利发放，业务不受理 |
|
| 0385 |
无法识别的基金状态 |
|
| 0386 |
非交易过户对方账号未登记 |
|
| 0387 |
本日有冻结、挂失申请，交易无效 |
|
| 0388 |
一天仅接受一次重要资料修改 |
|
| 0389 |
分红期间有在途权益，不能处理 |
|
| 0390 |
基金账号已登记 |
|
| 0391 |
基金账号未登记 |
|
| 0392 |
该交易账号已开户 |
|
| 0393 |
有重复的冻结申请 |
|
| 0394 |
非交易过户必须逐笔确认 |
|
| 0395 |
交易后，入方余额低于最低限制 |
|
| 0396 |
交易后，出方余额低于最低限制 |
|
| 0397 |
基金转换对方基金停止交易 |
|
| 0398 |
基金无份数可冻结解冻 |
|
| 0399 |
无此冻结申请 |
|
| 0400 |
解冻份数与原冻结数不匹配 |
|
| 0401 |
超过最高赎回份数限制 |
|
| 0402 |
申购金额低于手续费 |
|
| 0403 |
总份额已超过募集金额，不能再认购 |
|
| 0404 |
按份数认购，金额计算错误 |
|
| 0405 |
不允许机构认购 |
|
| 0406 |
不允许个人认购 |
|
| 0407 |
逐笔人工处理为无效 |
|
| 0408 |
逐笔人工处理为成功 |
|
| 0409 |
已撤单 |
|
| 0410 |
巨额赎回延续部分 |
|
| 0411 |
重复开户 |
|
| 0412 |
不支持预约申请 |
|
| 0413 |
有份数冻结，不允许账户冻结 |
|
| 0414 |
没有指定赎回的基金份数 |
|
| 0415 |
小于初次投资金额限制 |
|
| 0416 |
小于追加投资限制 |
|
| 0417 |
转销售人/机构对方销售商或网点不存在 |
|
| 0418 |
不能修改客户类型 |
|
| 0419 |
重要资料修改当天不能赎回转销售人/机构 |
|
| 0420 |
申请日期大于最后认购日期 |
|
| 0421 |
巨额赎回，不能基金转换 |
|
| 0422 |
当天多次开户(交易账号重) |
|
| 0423 |
当天多次开户(基金账号重) |
|
| 0424 |
不存在要转出的份数 |
|
| 0425 |
经办人识别方式非法 |
|
| 0426 |
账单寄送选择方式非法 |
|
| 0427 |
基金账号信息未作改动, 拒绝申请 |
|
| 0428 |
持有份数小于最低持有份数, 应全部赎回或转换 |
|
| 0429 |
分红方案错误 |
|
| 0430 |
该预约赎回单已失效 |
|
| 0431 |
持有份数小于等于最低赎回份数, 应全部赎回或转换 |
|
| 0432 |
基金在个人认购期，不接受机构认购 |
|
| 0433 |
基金在机构认购期，不接受个人认购 |
|
| 0434 |
认购金额小于机构最低认购金额 |
|
| 0435 |
认购申请金额小于个人最低认购金额 |
|
| 0436 |
认购金额大于机构最高认购金额 |
|
| 0437 |
认购申请金额大于个人最高认购金额 |
|
| 0438 |
基金处于不允许申购状态 |
|
| 0439 |
申购申请金额小于机构最低追加投资金额 |
|
| 0440 |
申购申请金额小于个人最低追加投资金额 |
|
| 0441 |
申购申请金额小于机构最低首次投资金额 |
|
| 0442 |
申购申请金额小于个人最低首次投资金额 |
|
| 0443 |
定时定额申购申请金额小于最低定额 |
|
| 0444 |
定时定额申购申请金额超出最低定额部分不是级差的整数倍 |
|
| 0445 |
定时定额申购合约终止 |
|
| 0446 |
定时定额申购金额与原合约不符 |
|
| 0447 |
持有份数大于最低赎回份数, 申请赎回份数不小于最低赎回份数 |
|
| 0448 |
柜员登录注销错误 |
|
| 0449 |
柜员代码不能为空 |
|
| 0450 |
没有此柜员 |
|
| 0451 |
此柜员已被冻结 |
|
| 0452 |
此柜员已被删除 |
|
| 0453 |
柜员密码不符 |
|
| 0454 |
此柜员已经登录系统;或者此前非正常退出系统，请与系统管理员联系 |
|
| 0455 |
登录柜员记录出现异常，请与系统管理员联系 |
|
| 0456 |
注销柜员状态出现异常，请与系统管理员联系 |
|
| 0457 |
操作员过期 |
|
| 0458 |
柜员管理类错误 |
|
| 0459 |
柜员代码长度必须为3位 |
|
| 0460 |
此柜员代码已经存在 |
|
| 0461 |
柜员姓名不能为空 |
|
| 0462 |
存在同名的有效柜员，系统不允许姓名重复 |
|
| 0463 |
柜员密码不能为空 |
|
| 0464 |
柜员所属部门不能为空 |
|
| 0465 |
有效天数必须是大于0的整数 |
|
| 0466 |
起始日期不能为空 |
|
| 0467 |
确认密码不能为空 |
|
| 0468 |
组代码不能为空 |
|
| 0469 |
组的成员已经存在 |
|
| 0470 |
权限代码不能为空 |
|
| 0471 |
组的权限已经存在 |
|
| 0472 |
柜员的权限已经存在 |
|
| 0473 |
组名称不能为空 |
|
| 0474 |
此组已经存在 |
|
| 0475 |
柜员角色不能为空 |
|
| 0476 |
组非空不能删除 |
|
| 0477 |
组的成员不存在 |
|
| 0478 |
组的权限不存在 |
|
| 0479 |
根用户不能删除 |
|
| 0480 |
操作员代码不能为空 |
|
| 0481 |
没有此组 |
|
| 0482 |
此柜员代码不存在 |
|
| 0483 |
确认密码不正确 |
|
| 0484 |
修改柜员资料时柜员状态不允许被设置为”删除” |
|
| 0485 |
柜员已被删除，操作被禁止 |
|
| 0486 |
柜员处于活动状态，操作被禁止 |
|
| 0487 |
交易密码错误 |
|
| 0488 |
交易账号凭证号错误 |
|
| 0489 |
交易账户处于等待确认状态 |
|
| 0490 |
交易账户已挂失 |
|
| 0491 |
确认密码不正确 |
|
| 0492 |
基金账户处于等待确认状态 |
|
| 0493 |
当天有账户申请 |
|
| 0494 |
当天有交易申请 |
|
| 0495 |
案号非法 |
|
| 0496 |
该交易申请已经提交 |
|
| 0497 |
定时定额申购日期非法 |
|
| 0498 |
定时定额申购类型错误 |
|
| 0499 |
定时定额申购状态非法 |
|
| 0500 |
该定时定额申购已完成 |
|
| 0501 |
该定时定额申购已撤单 |
|
| 0502 |
该定时定额申购已撤消 |
|
| 0503 |
定时定额申请不存在或其它数据库错误 |
|
| 0504 |
解冻份数大于已冻结份数 |
|
| 0505 |
在同一工作日同一投资者有相同的更改基金分红方式申请 |
|
| 0506 |
交易账户已作废 |
|
| 0507 |
交易账户凭证号状态错误 |
|
| 0508 |
交易账户已销户 |
|
| 0509 |
交易账户已冻结 |
|
| 0510 |
交易账户已撤销 |
|
| 0511 |
交易账户待确认 |
|
| 0512 |
交易账户未开基金账户 |
|
| 0513 |
基金账户挂失 |
|
| 0514 |
基金账户冻结 |
|
| 0515 |
基金账户销户 |
|
| 0516 |
转销售人/机构对方机构代码与发起机构代码相同 |
|
| 0517 |
基金转换转出基金与目标基金相同 |
|
| 0518 |
交易账户与基金账户不匹配 |
|
| 0519 |
禁止此模式基金转换 |
|
| 0520 |
存在逆向基金转换 |
|
| 0521 |
无要复核的申请合同号 |
|
| 0522 |
要复核的合同号不属于本机构 |
|
| 0523 |
要复核的合同号不属于本网点 |
|
| 0524 |
要复核的合同号业务类型不一致 |
|
| 0525 |
复核人员与受理人员相同 |
|
| 0526 |
要复核的合同号已复核 |
|
| 0527 |
要复核的合同号已作废 |
|
| 0528 |
要复核的合同号已撤单 |
|
| 0529 |
复核流水的基金代码不对 |
|
| 0530 |
复核流水的申请金额不对 |
|
| 0531 |
复核流水的交易账号不对 |
|
| 0532 |
写更改申请流水的复核标志失败 |
|
| 0533 |
复核流水的操作员代码不对 |
|
| 0534 |
复核流水的申请份数不对 |
|
| 0535 |
复核流水的巨额赎回处理方式不对 |
|
| 0536 |
复核流水的对方机构代码不对 |
|
| 0537 |
复核流水的转换目标基金代码不对 |
|
| 0538 |
复核流水的申请费用不对 |
|
| 0539 |
复核流水的分红方式不对 |
|
| 0540 |
复核流水的分红比例不对 |
|
| 0541 |
无此交易码 |
|
| 0542 |
该操作现不可用 |
|
| 0543 |
该申请已撤单 |
|
| 0544 |
该申请已作废 |
|
| 0545 |
该申请还未复核 |
|
| 0546 |
电话委托受理业务不能通过柜面撤单 |
|
| 0547 |
该申请已复核 |
|
| 0548 |
系统通用参数查询失败 |
|
| 0549 |
查询表单列值信息失败 |
|
| 0550 |
查询报表输出固定数据配置信息失败 |
|
| 0551 |
查询表单输入条件的配置信息失败 |
|
| 0552 |
未定义的表单查询 |
|
| 0553 |
查询表单数据集信息失败 |
|
| 0554 |
请选择输入查询表单号 |
|
| 0555 |
未定义的查询类别 |
|
| 0556 |
查询表单数据集信息失败 |
|
| 0557 |
取申请账页失败 |
|
| 0558 |
发布日期不能为空 |
|
| 0559 |
利率生效时间非法 |
|
| 0560 |
利率非法 |
|
| 0561 |
利息税率非法 |
|
| 0562 |
实施时间不能为空 |
|
| 0563 |
最小手续费比率不能小于0 |
|
| 0564 |
最大手续费比率不能大于1 |
|
| 0565 |
最小手续费比率不能大于最大手续费比率 |
|
| 0566 |
注册登记人手续费分成比率不能为空 |
|
| 0567 |
此业务不能设置进入基金资产手续费比率 |
|
| 0568 |
手续费分成比率不能大于最小手续费比率 |
|
| 0569 |
手续费分成比率不能小于0 |
|
| 0570 |
权益登记日非法 |
|
| 0571 |
除权日非法 |
|
| 0572 |
派息日非法 |
|
| 0573 |
利得比例不能为空 |
|
| 0574 |
利得比例必须在0, 1之间 |
|
| 0575 |
分红方案编码非法 |
|
| 0576 |
费率方案编号不能为空 |
|
| 0577 |
手续费计算方案起始时间非法 |
|
| 0578 |
基金名称不能为空 |
|
| 0579 |
基金状态非法 |
|
| 0580 |
基金转换状态非法 |
|
| 0581 |
基金认购价格非法 |
|
| 0582 |
费率方案不完整 |
|
| 0583 |
存在未确认记录,不能提交 |
|
| 0584 |
此操作员未输入费率方案, 不能输入费率 |
|
| 0585 |
金额非法 |
|
| 0586 |
持有天数非法 |
|
| 0587 |
手续费率段重叠 |
|
| 0588 |
此操作员未输入费率方案, 不能删除费率 |
|
| 0589 |
基金账户受理方式不能为空 |
|
| 0590 |
不存在的基金账户受理方式 |
|
| 0591 |
到账情况不能为空 |
|
| 0592 |
证件唯一性不能为空 |
|
| 0593 |
系统状态不能为空 |
|
| 0594 |
强行签退时间不能为空 |
|
| 0595 |
强行签退持续时间不能为空 |
|
| 0596 |
强行签退持续时间不能小于0 |
|
| 0597 |
基金净值路径不能为空 |
|
| 0598 |
销售点代码不能为空 |
|
| 0599 |
清算日期不能为空 |
|
| 0600 |
工作日期不能为空 |
|
| 0601 |
巨额赎回比例不能为空 |
|
| 0602 |
巨额赎回比例必须在0-1之间 |
|
| 0603 |
未知的系统参数 |
|
| 0604 |
定时定额申购日期不能为 |
|
| 0605 |
按定时定额申购日期错 |
|
| 0606 |
印花税率非法 |
|
| 0607 |
审批日期不能为空 |
|
| 0608 |
审批人不能为空 |
|
| 0609 |
审批数量不能为空 |
|
| 0610 |
审批数量不能小于0 |
|
| 0611 |
批准的基金转换份数应小于等于基金总份数 |
|
| 0612 |
待确认的记录超过一条 |
|
| 0613 |
确认审批内容与第一次输入内容不符 |
|
| 0614 |
不支持的基金发行方案 |
|
| 0615 |
待确认的基金发行记录超过一条 |
|
| 0616 |
到款日期不能为空 |
|
| 0617 |
预售规模不能为空 |
|
| 0618 |
预售规模不能小于0 |
|
| 0619 |
认购价格不能小于0 |
|
| 0620 |
销售机构设置错误 |
|
| 0621 |
销售机构接收目录不能为空 |
|
| 0622 |
销售机构发送目录不存在 |
|
| 0623 |
销售机构接收目录不能为空 |
|
| 0624 |
销售机构接收目录不存在 |
|
| 0625 |
销售机构代码不能为空 |
|
| 0626 |
销售机构名称不能为空 |
|
| 0627 |
销售机构状态不能为空 |
|
| 0628 |
销售机构类型不能为空 |
|
| 0629 |
销售机构接受目录长度大于120 |
|
| 0630 |
销售机构发送目录长度大于120 |
|
| 0631 |
网点代码不能为空 |
|
| 0632 |
网点名称不能为空 |
|
| 0633 |
区域代码不能为空 |
|
| 0634 |
区域代码不存在 |
|
| 0635 |
银行名称不能为空 |
|
| 0636 |
银行状态不能为空 |
|
| 0637 |
公告状态不能为空 |
|
| 0638 |
公告已输入,未复核 |
|
| 0639 |
公告已复核成功 |
|
| 0640 |
未定义的公告状态 |
|
| 0641 |
此公告不存在 |
|
| 0642 |
公告标题不能为空 |
|
| 0643 |
公告日期不能为空 |
|
| 0644 |
公告日期不能比当前日期小 |
|
| 0645 |
公告内容不能为空 |
|
| 0646 |
公告类型不能为空 |
|
| 0647 |
取公告编号流水号失败 |
|
| 0648 |
操作员相同,不能复核公告 |
|
| 0649 |
操作员不同,不能修改公告 |
|
| 0650 |
公告已经发布 |
|
| 0651 |
公告复核错误 |
|
| 0652 |
不支持的传输状态 |
|
| 0653 |
未解上传包 |
|
| 0654 |
未打包上传包 |
|
| 0655 |
未解下传包 |
|
| 0656 |
未打包下传包 |
|
| 0657 |
包传输状态不存在 |
|
| 0658 |
第一次输入 |
|
| 0659 |
第一次删除 |
|
| 0660 |
第一次修改 |
|
| 0661 |
未生效 |
|
| 0662 |
已生效 |
|
| 0663 |
已实施 |
|
| 0664 |
未知状态 |
|
| 0665 |
记录只有一条 |
|
| 0666 |
记录不存在 |
|
| 0667 |
记录多于一条 |
|
| 0668 |
不是本操作员输入,不能修改, 请先清屏 |
|
| 0669 |
本操作员输入,不能再次输入 |
|
| 0670 |
不是本操作员输入,不能删除 |
|
| 0671 |
第二次输入内容与第一次输入内容不符 |
|
| 0672 |
第二次修改内容与第一次修改内容不符 |
|
| 0673 |
数据库错误 |
|
| 0674 |
写日志失败 |
|
| 0675 |
取交易账户编号失败 |
|
| 0676 |
取基金账户流水号失败 |
|
| 0677 |
取系统日期失败 |
|
| 0678 |
存在认购或未完成的赎回申请 |
|
| 0679 |
清算步骤错误 |
|
| 0680 |
取系统时间失败 |
|
| 0681 |
取参数ACCPTMD(受理方式)的值失败 |
|
| 0682 |
取交易账号凭证流水号失败 |
|
| 0683 |
取销售机构代码失败 |
|
| 0684 |
存在冻结的基金份数 |
|
| 0685 |
正在清算, 不能处理到账操作 |
|
| 0686 |
存在未审批的巨额赎回 |
|
| 0687 |
取交易账号凭证号失败 |
|
| 0688 |
取交易账号失败 |
|
| 0689 |
取交易密码失败 |
|
| 0690 |
取基金余额失败 |
|
| 0691 |
更改余额失败 |
|
| 0692 |
写资金回款流水失败 |
|
| 0693 |
交易清算类型错误 |
|
| 0694 |
取清算日失败 |
|
| 0695 |
修改投资者基金分红信息失败 |
|
| 0696 |
取市场标志失败 |
|
| 0697 |
市场标志错误 |
|
| 0698 |
现为收市状态，还未日初，不能进行业务受理 |
|
| 0699 |
现为日终状态，还未日初，不能进行业务受理 |
|
| 0700 |
系统步骤错误 |
|
| 0701 |
取市场状态描述错误 |
|
| 0702 |
设置市场状态错误 |
|
| 0703 |
设置下一工作日错误 |
|
| 0704 |
生成工作日表错误 |
|
| 0705 |
系统日初错误 |
|
| 0706 |
系统日终错误 |
|
| 0707 |
设置上一工作日错误 |
|
| 0708 |
取收市处理状态失败 |
|
| 0709 |
收市处理步骤错误 |
|
| 0710 |
取收市处理状态描述失败 |
|
| 0711 |
设置收市处理状态失败 |
|
| 0712 |
收市初始化错误 |
|
| 0713 |
收市复核错误 |
|
| 0714 |
收市写账页错误 |
|
| 0715 |
取系统状态失败 |
|
| 0716 |
取系统状态描述失败 |
|
| 0717 |
设置系统状态失败 |
|
| 0718 |
系统当前状态不允许操作 |
|
| 0719 |
取清算处理状态失败 |
|
| 0720 |
清算处理步骤错误 |
|
| 0721 |
取清算处理状态描述失败 |
|
| 0722 |
设置清算处理状态失败 |
|
| 0723 |
清算初始化错误 |
|
| 0724 |
清算数据备份错误 |
|
| 0725 |
清算数据恢复错误 |
|
| 0726 |
账户清算错误 |
|
| 0727 |
交易清算错误 |
|
| 0728 |
清算复核错误 |
|
| 0729 |
清算结束错误 |
|
| 0730 |
预清算错误 |
|
| 0731 |
清算数据汇总错误 |
|
| 0732 |
审批赎回份数大于允许的最大审批份数 |
|
| 0733 |
审批申购份数大于允许的最大审批份数 |
|
| 0734 |
基金未发生巨额或超规模不用进行审批 |
|
| 0735 |
基金发生巨额或超规模请进行审批 |
|
| 0736 |
取募集期日处理状态失败 |
|
| 0737 |
募集期日处理步骤错误 |
|
| 0738 |
取募集期日处理状态描述失败 |
|
| 0739 |
设置募集期日处理状态失败 |
|
| 0740 |
募集期日处理初始化错误 |
|
| 0741 |
募集期日处理数据备份错误 |
|
| 0742 |
募集期日处理数据检查错误 |
|
| 0743 |
募集期日处理当日有效认购统计错误 |
|
| 0744 |
募集期日处理错误 |
|
| 0745 |
募集期日处理发行统计错误 |
|
| 0746 |
募集期日处理数据汇总错误 |
|
| 0747 |
募集期日处理复核开始错误 |
|
| 0748 |
募集期日处理复核结束错误 |
|
| 0749 |
募集期日处理数据恢复错误 |
|
| 0750 |
募集期日处理结束错误 |
|
| 0751 |
基金认购费率未设置或无有效费率 |
|
| 0752 |
基金交易费率未设置或无有效费率 |
|
| 0753 |
基金NAV值未设置或无有效NAV值 |
|
| 0754 |
没有基金可进行募集处理 |
|
| 0755 |
取发行处理状态失败 |
|
| 0756 |
发行处理步骤错误 |
|
| 0757 |
取发行处理状态描述失败 |
|
| 0758 |
设置发行处理状态失败 |
|
| 0759 |
发行处理初始化错误 |
|
| 0760 |
发行处理数据备份错误 |
|
| 0761 |
发行处理错误 |
|
| 0762 |
发行处理复核开始错误 |
|
| 0763 |
发行处理复核结束错误 |
|
| 0764 |
发行处理数据恢复错误 |
|
| 0765 |
发行处理结束错误 |
|
| 0766 |
发行预处理错误 |
|
| 0767 |
计算发行利息错误 |
|
| 0768 |
发行失败处理错误 |
|
| 0769 |
发行成功处理错误 |
|
| 0770 |
利率未设置或不存在 |
|
| 0771 |
没有基金可进行发行处理 |
|
| 0772 |
分红方案非法 |
|
| 0773 |
分红方案状态错误 |
|
| 0774 |
取投资者分红信息错误 |
|
| 0775 |
计算投资者分红权益错误 |
|
| 0776 |
权益登记错误 |
|
| 0777 |
红利发放错误 |
|
| 0778 |
红利统计错误 |
|
| 0779 |
统计认购清算确认数据错误 |
|
| 0780 |
统计认购数据(给核算)错误 |
|
| 0781 |
统计发行确认数据错误 |
|
| 0782 |
统计发行确认数据(给核算)错误 |
|
| 0783 |
汇总业务申请数据错误 |
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| 0784 |
汇总业务确认数据错误 |
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| 0785 |
汇总统计固定收费错误 |
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| 0786 |
读数据库失败，请查看错误日志 |
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| 0787 |
写数据库错误，请查看错误日志 |
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| 0788 |
数据操作失败，请查看系统日志 |
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| 0789 |
写交易申请流水失败 |
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| 0790 |
写账页失败 |
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| 0791 |
数据历史备份与清除失败 |
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| 0792 |
按申请编号检查申请数据错误 |
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| 0793 |
按基金状态检查申请数据错误 |
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| 0794 |
按申请数量检查申请数据错误 |
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| 0795 |
写确认流水错误 |
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| 0796 |
累计投资者认购金额错误 |
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| 0797 |
写认购队列错误 |
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| 0798 |
更改申请流水处理状态错误 |
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| 0799 |
系统错误 |
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| 0900 |
基金帐号已存在，不能再开户 |
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| 0901 |
本日有冻结、挂失申请，交易无效 |
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| 0902 |
帐户还有份额，不能销户 |
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| 0903 |
金额超出最高持有比例 |
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| 0904 |
帐户类申请，缺少关键数据！ |
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| 0905 |
开户、修改客户资料数据不全！ |
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| 0907 |
基金暂停赎回或转换 |
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| 0908 |
基金暂停申购 |
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| 0910 |
基金帐号非正常 |
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| 0911 |
基金不在认购期 |
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| 0919 |
冻结缺少截止日期！ |
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| 0920 |
证件类型、证件号码和客户类型不符 |
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| 0921 |
一天仅接受一次重要资料修改 |
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| 0922 |
分红期间有在图权益，不能处理 |
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| 0923 |
证件号码重复 |
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| 0924 |
非本TA数据 |
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| 0925 |
还有其它未处理的交易，不能销户 |
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| 0926 |
基金帐号预分配区段不正确 |
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| 0927 |
基金帐号已登记 |
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| 0928 |
基金帐号未登记 |
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| 0929 |
该交易账号已开户 |
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| 0930 |
修改分红方式错误 |
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| 0931 |
封闭期不能赎回 |
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| 0932 |
最后交易日不允许此交易 |
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| 0933 |
基金帐号已销户 |
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| 0934 |
基金帐号未冻结 |
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| 0935 |
TA审核未确认 |
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| 0936 |
有重复的冻结申请 |
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| 0937 |
非交易过户必须逐笔确认 |
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| 0938 |
非交易过户对方帐号状态非正常 |
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| 0939 |
转托管入无对应的转出 |
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| 0940 |
转托管对方销售商或网点必须不同 |
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| 0941 |
分红前后不接受相应申请 |
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| 0942 |
交易后，入方余额低于最低限制 |
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| 0943 |
交易后，出方余额低于最低限制 |
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| 0944 |
基金转换对方基金停止交易 |
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| 0945 |
基金转换不属于同一基金管理人 |
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| 0946 |
基金无份额可冻结解冻 |
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| 0947 |
无此冻结申请 |
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| 0948 |
解冻份额数与原冻结数不匹配 |
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| 0949 |
认购或申购金额必须大于零 |
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| 0950 |
超过最高赎回份额限制 |
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| 0951 |
交易金额低于手续费 |
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| 0952 |
总份额已超过募集金额，不能再认购 |
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| 0953 |
按份额认购，金额计算错误 |
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| 0954 |
认购额度已满 |
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| 0955 |
不满足认购上下额限制 |
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| 0956 |
不允许机构认购 |
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| 0957 |
不允许个人认购 |
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| 0958 |
赎回份额低于最低赎回份额限制 |
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| 0959 |
可确认金额为0 |
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| 0960 |
逐笔人工处理为无效 |
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| 0961 |
逐笔人工处理为成功 |
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| 0962 |
已撤单 |
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| 0963 |
撤单失败 |
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| 0964 |
巨额赎回延续部分 |
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| 0965 |
赎回比例为0 |
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| 0966 |
重复开户 |
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| 0967 |
销售商没有开户权限 |
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| 0968 |
原冻结申请不存在 |
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| 0969 |
不支持预约申请 |
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| 0970 |
有份额冻结，不允许账户冻结 |
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| 0971 |
没有指定赎回的基金份额 |
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| 0972 |
小于初次投资金额限制 |
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| 0973 |
小于追加投资限制 |
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| 0974 |
转托管对方销售商或网点不存在 |
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| 0975 |
不能修改客户类型 |
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| 0976 |
不支持的冻结类型 |
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| 0977 |
无效的费率折扣 |
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| 0978 |
重要资料修改当天不能赎回转托管 |
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| 0979 |
申请日期大于最后认购日期 |
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| 0980 |
巨额赎回，不能基金转换 |
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| 0981 |
基金账号预分配长度不正确 |
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| 0982 |
基金帐号预分配投资者类型不正确 |
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| 0983 |
当天多次开户(交易账号重) |
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| 0984 |
当天多次开户(基金账号重) |
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| 0985 |
不存在要转出的份额 |
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| 0986 |
无效的客户类型 |
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| 0987 |
不存在对应的转出份额 |
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| 9001 |
不支持的账户类型 |
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| 9002 |
该基金不支持这种份额类别 |
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| 9003 |
该销售商不支持这种份额类别 |
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| 9004 |
该交易不能动用承诺优惠份额 |
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| 9005 |
该业务不能由销售商发起 |
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| 9007 |
不支持金额赎回 |
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| 9008 |
基金账号预分配，账号未填 |
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| 9009 |
不支持的转托管方式 |
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| 9010 |
基金转换，不能转成相同基金 |
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| 9011 |
指定赎回条件不匹配 |
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| 9012 |
违反最底持有限制 |
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| 9013 |
该销售机构不能销售本基金 |
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| 9014 |
客户18岁以下不允许开户 |
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| 9015 |
此客户在黑名单中的级别不允许开户 |
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| 9016 |
黑名单用户，禁止此交易 |
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| 9017 |
无效的人工确认比例 |
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| 9018 |
人工确认比例为零 |
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| 9019 |
基金转换份额类别不相同’ |
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| 9020 |
小于定期定额限制’ |
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| 9021 |
这两个基金之间不能进行转换 |
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| 9022 |
交易帐号不能为空 |
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| 9023 |
定期定额申购金额与协议不符’ |
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| 9024 |
N天后还没转托管入 |
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| 9025 |
该协议号已经存在 |
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| 9026 |
协议号不能为空 |
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| 9027 |
解冻只能在原冻结发起方进行 |
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| 9028 |
保本基金不允许修改分红方式 |
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| 9029 |
保本基金不能申购 |
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| 9030 |
保本基金不能基金转换入 |
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| 9031 |
不支持指定赎回 |
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| 9032 |
主交易帐号不允许销交易账号 |
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| 9033 |
账户登记交易账号不能为空 |
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| 9999 |
其它错误 |
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